News

Regulatorik im Blick.

Kurze Fachbeiträge zu GwG, AMLR, Sanktionen und Aufsichtspraxis. Jeder Beitrag nennt seine Primärquellen und schließt mit einer Einordnung, was daraus für Verpflichtete folgt.

Frei zugänglich. Keine Registrierung, kein Download-Formular, kein Tracking.

AMLR & Sorgfaltspflichten Aufmacher

Laufende Überwachung unter der AMLR: AMLA konsultiert Leitlinien zu Art. 26 Abs. 5

Wie oft müssen Kundendaten überprüft werden, was zählt als Anlass und was gilt für Verpflichtete ohne eigenen Zugriff auf Transaktionsdaten? Die AMLA konsultiert erstmals EU-einheitliche Leitlinien zur laufenden Überwachung. Der Entwurf stellt inhaltlich kaum neue Anforderungen, verlangt aber, jede risikobasierte Entscheidung zu begründen und dauerhaft zu belegen.

ca. 4 Min.

AMLA & Aufsicht / FIU

Neues FIU-Rückmeldekonzept: Was die 21-Werktage-Regel bedeutet und was nicht

Die FIU hat ihr Rückmeldeverfahren für Verdachtsmeldungen grundlegend umgestellt. Seit April 2026 bewertet ein IT-gestütztes Scoring-Modell jede Meldung automatisiert, und wer 21 Werktage keine Rückmeldung erhält, darf daraus einen Schluss ziehen. Aber nur einen begrenzten.

ca. 4 Min.

AMLR & Gruppenpflichten

AMLA konkretisiert die Gruppenpflichten: Neue RTS-Entwürfe zu Art. 16 und 17 AMLR

Wer ist künftig das „Mutterunternehmen“ einer Gruppe und was muss es leisten? Die AMLA hat Entwürfe technischer Regulierungsstandards konsultiert, die die bislang in § 9 GwG geregelten gruppenweiten Pflichten unionsweit und mit deutlich höherem Detailgrad harmonisieren.

ca. 4 Min.

Rubriken

Worüber wir schreiben.

Fünf Themenfelder, an denen sich die regulatorische Praxis derzeit entscheidet.

  • AMLR & Übergang GwG → AMLR
  • Sanktionen & Embargos
  • Terrorismusfinanzierung
  • PEP & Sorgfaltspflichten
  • AMLA & Aufsicht