Die AML-Screening-Plattform
regulatorisch nachvollziehbar bei jedem Schritt.

Berichts-ID

a3f0c2e4-91d7-4b0e-b6a1-5c27d40e8f19 Die eindeutige Kennung dieses Berichts. Unter ihr rufen Sie den Nachweis jederzeit wieder ab und referenzieren ihn gegenüber Prüfern.

Geprüfter Kunde

Musterkunde GmbH · juristische Person · Gründungsland Deutschland Der Kunde, auf den sich die Prüfung bezieht, eindeutig mit Ihrem Kundenstamm verknüpft. REGURIO speichert bewusst nur die fürs Screening nötigen Daten, verschlüsselt.

Prüfanlass

Turnusmäßige Überprüfung der laufenden Geschäftsbeziehung Jede Prüfung dokumentiert, warum sie lief: Neukunde, geänderte Daten, turnusmäßige Überprüfung oder ein konkreter Anlass. So ist belegt, dass hier eine Sorgfaltspflicht erfüllt wurde, nicht ein zufälliger Suchlauf.

Generiert am

14.07.2026, 09:14:22 MESZ Der sekundengenaue Zeitpunkt der Prüfung. Alle Angaben in diesem Bericht, etwa Listen- und Regelstände, beziehen sich auf diesen Moment.

Ergebnisse je Modul*

Sanktionslisten: 0 Treffer · PEP: 0 · Hochrisikoländer: 0 · Öffentlich verfügbare Informationen (Adverse Media***): 0 Jedes Prüfmodul lief einzeln und hat sein Ergebnis einzeln belegt. Bei öffentlich verfügbaren Informationen bedeutet „0 Treffer“: Im ausgeführten Prüfprofil und Quellen-/Suchumfang wurde kein relevanter Treffer festgestellt.

Listenstand

Konsolidierte EU-Sanktionsliste vom 13.07.2026 · EU-Hochrisikoliste Stand 06/2026 · Datenanbieter-Listen vom 13.07.2026 Die exakten Versionsstände der Listen am Prüftag. Damit bleibt belegt, wogegen geprüft wurde, auch wenn sich die Listen später ändern.

Prüfregeln

Freigegebene Prüfregeln, Version 4.2, gültig ab 01.07.2026 Die Prüfung lief nach Regeln, die vorab fachlich freigegeben wurden; wer sie wann freigegeben hat, ist Teil des Berichts. Spätere Änderungen wirken nicht auf diesen Nachweis zurück.

Folgemaßnahmen

Kein erhöhtes Risiko · Geschäftsbeziehung aktiv · nächste turnusmäßige Prüfung: 14.07.2027 Der Bericht endet nicht beim Ergebnis. Risikoeinstufung, Überwachungsturnus und der nächste Prüftermin sind Teil des Nachweises: Die laufende Überwachung mit einem klaren Prüfprofil bleibt lückenlos belegt.

Abschlussnachweis

Fallabschluss ohne Treffer · attestiert durch berechtigten Compliance Officer, 14.07.2026 Das System bereitet den Abschluss vor, ein berechtigter Mensch verantwortet ihn. Wer attestiert hat, mit welcher Berechtigung und mit welcher Begründung, ist dauerhaft festgehalten.

Integrität

Beim Abschluss versiegelt und signiert · jederzeit unabhängig prüfbar Jede nachträgliche Änderung, auch nur einer Ziffer, wäre sofort erkennbar. Diese Prüfung funktioniert auch ohne Zugriff auf die Plattform, selbst Jahre nach der Archivierung.

Aufbewahrung

§ 8 Abs. 4 GwG · Art. 77 AMLR* Aufbewahrung der im Rahmen der Sorgfaltspflichten erhobenen Informationen und Unterlagen für mindestens fünf Jahre; gesetzlich kann eine Aufbewahrung bis zu zehn Jahren erforderlich sein. Der Bericht ist ein in sich geschlossenes Dokumentenpaket: Sie übernehmen ihn in Ihre eigene Archivierung und bleiben über die gesamte Frist unabhängig auskunftsfähig.

Musterauszug mit fiktiven Daten, angelehnt an den Fallabschlussbericht der Plattform. Nicht nur das Ergebnis wird konserviert, sondern der vollständige Kontext, in dem es zustande kam. So bleibt auch ein „kein Treffer“ Jahre später vollständig belegbar.

* Der Nachweis zur Medien-Recherche ist scope-gebunden: Er belegt das Ergebnis der tatsächlich ausgeführten Recherche nach konfiguriertem Prüfprofil, Quellenumfang, Suchstand und Zeitpunkt; er ist keine Aussage über die weltweite Abwesenheit nachteiliger Informationen.